美国专利申请中的几种需签署文件简介（中）—— Oath or Declaration

Oath or Declaration，即发明人宣誓或声明，对于专利授权来说是不可或缺的。理论上来说，发明人可以在由美国政府授权的人员面前进行宣誓（oath），或是呈交一份书面的声明（declaration），但是在实务中，宣誓的方式已经基本无人采用，大家都是提交一份声明；但要注意的是，此声明的是在誓言之下（under oath）做出的，所以是具有充分的法律效力的。作为一般的讨论，我们沿用官方的Oath or Declaration这个说法，申请人和发明人只要明白这是一份誓言之下的书面声明就可以了。

对于 Oath or Declaration，美国法律和专利实施细则有一系列相关的规定（如 35 USC 25; 35 USC 115, 37 CFR 1.63, 1.66, 1.68等）。其中，35 USC 115和以此为基础的37 CFR 1.63明确规定了在Oath or Declaration中发明人必须做出的声明：

(1) 专利申请是由此处签字的发明人提交或授权提交的；

(2) 此处签字的发明人声明其为申请中发明的原发明人或是联合发明人。

(1) 如上所述，实务中都会采用提交书面Declaration（声明），以此代替Oath（宣誓）。

(2) 理论上来说，Declaration可以自行准备，只要符合法规即可。但是USPTO也提供了专门的Declaration模板，从稳妥性及方便性角度出发，我司建议直接使用USPTO的模板。下载链接：https://www.uspto.gov/sites/default/files/documents/aia0001.pdf

(3)发明人在签署Declaration前，需要已经审阅或者充分理解了申请内容，包括权要，并且意识到有义务向专利商标局披露对申请的可专利性有影响的信息。虽然对于签署Declaration没有最低的年龄设置，但是签署Declaration的人员必须理解其签署的文件内容。

如果Declaration随申请一并递交，无需缴纳额外官费。但是如果未与申请一起递交，补交的话会产生160美元官费（非371 national phase entry进入美国方式，申请人为大实体）或140美元官费（以371 national phase entry 进入美国，申请人为大实体）。

补交Declaration的话，官费是不可避免的，但是我司在实务中有一点经验可以分享给大家。如果客户确认无法在递交申请同时一并递交Declaration，那么，除非特殊的情况，我司建议在递交申请时一并将补交Declaration的官费交上。因为，若不这样操作，美国专利商标局后续会下发补件通知（Notice to File Missing Parts）要求申请人在两个月期限内补上迟交Declaration的官费，那么我们就需要补官费以及进行针对补件通知的答复。但是如果在递交申请的同时交上迟交Declaration的官费，就不会收到这样的通知。这样就减少了不必要的工作量。另外，只要将迟交Declaration的官费缴纳了，那么Declaration的补交只需要案子缴纳授权费前完成即可^[2]。

4、替代声明

(1) 根据35 U.S.C. 115(d)，有如下情况时，可以使用substitute statement（替代声明）来代替Oath or Declaration：

A. 当发明人已逝世；

B. 当发明人具有法律上的无行为能力；

C. 当经过努力，但是无法找到发明人；

D. 当发明人拒绝做出宣誓或者签署declaration。

(2) 根据实施细则37 CFR 1.64(b)，substitute statement（替代声明）需要包含如下内容：

(3) 根据实施细则37 CFR 1.64(c)，签署替代声明的人员同样需要审阅和理解发明内容（包括权要）；同样要了解了对专利和商标局有披露信息的义务；同样的，故意作虚假陈述及类似的行为可被处以罚款或监禁。

(4) 如下申请人可以签署替代声明（请注意，得是申请人）^[3]：

针对上述A、B类情况，若发明人的法定代表申请专利，则可以签署；

针对上述C、D类情况，若其他共同发明人申请专利，则可以签署；

针对上述A、B、C、D类情况，若发明人有义务转让的受让人或者对发明具有充分所有权的当事方申请专利，则可以签署。

最后一点的说法可能听着十分拗口，难以理解，但是举个很简单的例子就懂了。假设A公司作为申请人向美国专利商标局提交一份专利申请，但是该发明有一个发明人因为离职等原因无法找到，但是公司保留着该发明人签过的劳动合同、竞业禁止协议等等，那么A公司其实就是“发明人有义务转让的受让人或者对发明具有充分所有权的当事方”，那么A公司的公司代表就可以签署替代声明。这个例子也是我们公司遇到最多的情况。

针对发明人离职的情况，我们会在签署文件（下）中进一步展开，本处不做过多讲解。如有需要，敬请关注。

5、其他情况下的Declaration的签署

[1]访问地址：https://www.uspto.gov/web/offices/pac/mpep/s602.html 

[2]美国专利法35 U.S.C. 115(f) ：TIME FOR FILING.—The applicant forpatent shall provide each required oath or declaration under subsection (a),substitute statement under subsection (d), or recorded assignment meeting therequirements of subsection (e) no later than the date on which the issue fee ispaid.

[3]美国专利法实施细则37 CFR 1.64 ：37CFR 1.64(a) providesthat an applicant under 37CFR 1.43, 1.45 or 1.46 may execute a substitutestatement in lieu of an oath or declaration under 37CFR 1.63 if theinventor is deceased, is under a legal incapacity, has refused to execute theoath or declaration under 37CFR 1.63, or cannotbe found or reached after diligent effort. Thus, the following applicantentities may sign a substitute statement on behalf of an inventor when such astatement is permitted in a patent application:

(i) theinventor’s legal representative under 37 CFR 1.43, where the inventor is deceased orlegally incapacitated;

(ii) the otherjoint inventors under 37 CFR 1.45, where the inventor refuses to executethe oath or declaration or cannot be found or reached after diligent effort;

(iii) anapplicant under 37 CFR 1.46 who is the assignee or party towhom the inventor is under an obligation to assign, where the inventor isdeceased, legally incapacitated, refuses to execute the oath or declaration, orcannot be found or reached after diligent effort; or

(iv) anapplicant under 37 CFR 1.46 who is a party who otherwise showsa sufficient proprietary interest in the claimed invention under 37 CFR 1.46(b), where the inventor is deceased,legally incapacitated, refuses to sign the declaration or cannot be reached orlocated after diligent effort.