浅谈美国发明专利申请的提前公布

随着企业对海外专利布局的重视，申请人对于海外国家与专利有关的各项政策也更加关心。近期有申请人问到，美国发明专利申请可以提前公布吗？如果可以提前公布，会不会和中国专利制度类似，能够加快专利申请审查的速度？七星天之前概括性地跟大家介绍过“提前公布”的知识，在本次课程中，我们将详细跟大家分享一下美国发明专利申请提前公布的知识。

正常的公布程序

美国专利申请没有后提实审的概念，除了临时申请，其他专利实行的是全审查制，即默认提交实审。美国发明申请的实审制度也不像中国发明专利申请这样，必须公布后才进入实审，也就是不会收到“公布及进入实质审查通知书”。

那么美国专利申请什么时候公布，什么时候进入实审呢？美国申请的受理通知里一般会有预计公布日（projected publication date），而法条也有明确规定：“预计公布日通常以以下日期中后到期者为准：（1）最早优先权日起18个月；或（2）受理通知书官文日起14周[1]。”同时，法条还规定，美国专利申请每周的周四公布[2]。

当然，长期奋斗在一线的小编告诉你，偶尔有申请不是在周四公布的。顺便提一句，还有其他因素会影响公布日。比如，在收到受理通知书并且通知书中明确指出了预计公布日后，如果审查员此时又发现了些小问题，则会下一份补正通知书。补正成功后，申请人会收到一份新的受理通知书，而这份受理通知书中的预计公布日大致会被延期。

我们刚提到，美国默认提实审，并且不是像中国发明专利这样，公布后再实审。那么美国发明申请一般什么时候进入实审呢？最新数据显示，美国发明申请收到第一次OA（审查意见）的平均周期是19.4个月：

提前公布能提前多久

讲完正常的公布程序，现在来回答申请人关心的问题，美国发明专利申请可以提前公布吗？答案是肯定的。在递交发明专利申请的时候，申请人是可以选择提前公布的。那么提前公布可以提前多久？

如果请求了提前公布，那么在所有文件都准备好的情况下（比如所有费用都已交齐），就会进入公布程序，而公布程序大概会花14周[3]。也就是说，如果申请递交材料完全完备，则大致可以理解为申请会在递交后14周左右公布[4]。

这里，我们再做一点补充说明。如果申请递交上去，说明书或其他文件有问题，USPTO会随受理通知书一起下发“补正通知书”。而此时的受理通知书里是不会有预计公布日的。申请人需要补正缺陷，待补正成功后，收到第二次受理通知书，里面才会有预计公布日。也就是说，如果申请人希望申请尽快公布，文件准备方面可别掉链子了，否则就会影响公布时间。

提前公布对审查速度有影响吗

递交中国发明专利申请时，如果选择提前公布，是可以加快审查速度的。因为发明专利申请只有在公布后，才能进入实审程序。因此，申请人请求提前公布会提前收到“公布及进入实质审查通知书”，也就可以提前进入实审。

我们在开篇提到美国专利申请实行的是默认实审制度，申请人不会收到“公布及进入实质审查通知书”。实际上，美国申请的公布和实审是两个独立的进程，也就是说实审的时间是不受公布时间左右的。所以美国发明专利申请的公布日可能比OA下发的时间早，也可能比OA下发的时间晚。也就是说，美国的公布与实审不存在先后关系。所以，美国发明专利申请中通常不把公布视作一个重要的状态节点。

根据我们从USPTO官方查询的数据和资料来看，提前公布对于美国发明专利申请的审查速度没有直接影响。

提前公布的利弊

利

首先，提前公布可以阻止竞争对手就相同技术在国内外获得专利权。专利申请提前公布，意味着本申请提前成为了现有技术（Prior Art）。在竞争对手申请日之前公布的专利，可以作为现有技术影响在后申请的新颖性和创造性。从这个角度，提前公布可以干扰竞争对手就相同的技术获得授权。

另外，自专利申请公布后，申请人将获得临时保护的权利，申请人可能有权在实际通知已公布专利申请的情况下从侵权者那里获得合理的专利费[5]。

弊

专利申请一经公布，竞争对手很容易就能检索到，将更早得获悉自己的研发是否是重复研发，更容易围绕该未决申请进行设计，加上专业专利代理师的经验，可能提前就规避了侵权风险。

另一个缺点是，第三方可以更早提交公众意见（Pre-Issuance Submissions By Third Parties）[6]。七星天之前对美国的公众意见提交做过简单介绍，这里不再赘述。

公众意见可以简单的理解为，别人替你交信息披露声明（IDS）。如果竞争对手提交的对比文献相关性很高，为了克服这些现有技术，你可能需要选择缩小范围来获得授权。当然，比较可观的情况是，审查员经过仔细审查，发现对方提交的文献，不足以影响本专利的授权，这样反而使你的专利稳定性更强。但我们前期做是否提前公布的决定时，这点仍是不得不考虑的。

以上就是我们对美国发明专利申请提前公布的介绍。对于专利申请是否要选择提前公布，要结合多方面因素考虑，如有问题，可以随时联系我们讨论。

[1] 在实务中，受理通知一般在递交申请两周左右就会下发，即使补正一般也不会拖很久，因此绝大多数情况下申请都是在优先权日起18个月公布。

[2] MPEP 1120: The projected publication date normally will be the later of: (1) eighteen months from the earliest filing date claimed; or (2) fourteen weeks from the mailing date of the filing receipt. The publication process takes about fourteen weeks. Publication occurs on Thursday of each week.

[3] MPEP 1129: The publication process takes approximately 14 weeks and does not begin until the application is complete and ready for publication (e.g., an executed oath or declaration has been filed and the filing fee has been paid).

[4] 实际上一般会晚一两周；可以理解为是在发出受理通知书后开始进入这14周程序。

[5] 35 USC 154(d) PROVISIONAL RIGHTS.

[6] 35 USC 122(e) PREISSUANCE SUBMISSIONS BY THIRD PARTIES.