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USPTO专利客体适格性指南更新(上)USPTO专利客体适格性指南更新(上)——Mayo/Alice两步测试法回顾
2024年7月17日,美国专利商标局(USPTO)发布了专利适格性(客体问题)指南的更新(以下简称“2024指南”【1】),以应对包括人工智能(AI)在内的关键和新兴技术中的创新。这一指南更新将帮助USPTO的人员和利益相关者确定AI相关发明在美国专利法(35 U.S.C. 101)下的客体适格性【2】。这是继2019年1月7日发布的关于Alice/Mayo测试的指导意见,旨在为处理软件相关专利的申请提供更一致的审查标准后,又一针对性的指导指南,该新指南旨在确保AI相关发明的专利申请能够得到公平、一致的审查。 由于相关内容较多,我们将分为上下两篇与大家分享。在上篇中,我们将与大家回顾Mayo/Alice两步测试法,在下篇中,我们将进一步跟大家介绍USPTO关于AI专利客体适应性指南的更新。 Mayo/Alice两步测试法2010-2014年美国最高法院就Mayo、Alice等一系列案件作出判决,其结果对专利客体适格性的判断标准影响极大。针对上述判例,Mayo/Alice两步测试法应运而生并沿用至今。在USPTO的体系中,Mayo/Alice两步测试法是唯一应该用来评估正在审查的权利要求适格性问题的测试。 USPTO的专利客体适格性指南位于MPEP第2103-2106.07(c)节,用于分析所有技术的权利要求,而通常被视为计算机实施的人工智能发明,当然也包括在其中。MPEP 中的指南将适格性标准整合为一个统一的分析框架,该分析适用于所有类别的权利要求(即工艺、机器、制造和物质组成)和所有类型的司法例外(即抽象概念、自然法则或自然现象)。 2024指南提供了两张更新的Mayo/Alice测试法(又称“两步法”)流程图,用于指导专利审查员的分析。这次的更新并没有对 Mayo/Alice 两步法做实质的改动,只是略为细化和解释。这些流程图和指导文件虽然不是具有直接法律约束力的法律文本,但它们是审查员接受培训和使用的指南,在申请人答审过程中也可以使用。
图1:完整的两步法
图2:两步法的简约流程 概括来说,Mayo/Alice测试法判定流程如以上图1-2所示。但是,从实务来说,步骤1并不重要,几乎所有的分析都集中于步骤2;并且,多数情况下步骤2中的2A部分又是最重要的抗辩点。 Mayo/Alice 测试法具体如下: 步骤1:判断权利要求是否属于专利法第101条规定的四种法定类别,如果不是,则直接判定不符合101条款,不属于可授权的客体,如果是则进入步骤2(即Mayo/Alice测试法)。 步骤2A: 步骤2A第一部分:判断权利要求是否包含司法例外(即抽象概念、自然法则或自然现象)。 如果不包含,则属于可授权的客体。 步骤2A第二部分:如果包含司法例外,再判断权利要求是否将司法例外整合到实际应用中。 如果是,同样属于可授权的客体。 步骤2B:如果不是,再判断权利要求中是否包含“显著更多”的要素,使它们超出司法例外的范畴。 如果是,则属于可授权的客体,如果不是,则不属于可授权的客体。 2024指南中关于Mayo/Alice两步测试法的更新步骤2A第一部分2024指南并未改变USPTO用于评估专利适格性的Alice/Mayo测试。指南重点讨论了如何评估权利要求是否在步骤2A的第一部分中叙述了抽象概念,对于AI,主要在以下三种方面可能涉及司法例外:1)数学概念;2)组织人类活动的某些方法;3)心理过程。 指南强调区分“叙述”抽象概念的权利要求和仅仅“涉及”或“基于”抽象概念的权利要求的重要性。对于人工智能发明,这一区别至关重要,因为许多人工智能技术本身涉及数学概念或数据处理,这些概念或数据处理可能会被误解为抽象概念。 步骤2A第二部分2024指南基本保持步骤2A的第二部分不变,但强调需要将包含司法例外的限制以及除司法例外之外的权利要求中的附加要素一起评估,以确定权利要求是否将司法例外纳入实际应用。 此外,指南还指出,在步骤2A的第二部分中,附加要素是否为众所周知的、常规的、惯用的并不重要,因为该分析会在步骤2B中进行。但指南和示例都没有对专利局解释步骤2B的方式作出重大改变,也没有提供任何示例说明根据步骤2B符合条件的权利要求。这似乎再次证明了步骤2B在适格性分析中的作用正越来越小。
小结 针对客体适格性问题,USPTO给出了Mayo/Alice两步测试法,以上是一些基本介绍。另外,USPTO也给出了很多具体的相关权要分析示例,到目前为止共49个,对帮助我们了解客体适格问题也很有帮助。 在下一篇中,我们将进一步与大家分享人工智能(AI)相关专利适格性的知识。 相关链接 【2】https://www.uspto.gov/about-us/news-updates/uspto-issues-ai-subject-matter-eligibility-guidance |