海外专利风险凸显 小米双管齐下加速专利布局

2016年12月2日，一家来自美国德州，自称主营无线通讯系统（Wireless Communication System）的企业General Access Solutions，Ltd.（以下简称“GAS”）以其持有的无线通讯系统相关发明专利被侵权为由，将小米有限责任公司（Xiaomi Inc., 以下简称“小米”）告上了德州东部联邦地区法院。这也是小米第3次在美国以被告的身份涉及专利诉讼案件，案件号为2:16-cv-01351。

依据起诉书的介绍，GAS是在2011年与一家名为Raze Technology的公司合并后才正式更名成立的。而Raze Technology成立于2000年，是一家主营无线通讯网络及相关技术的科技公司。目前，GAS已经在德州东部联邦地区法院发起了5起专利诉讼。相关诉讼均为今年发起，涉及企业包括Novatel、LG等著名企业。此外，就GAS并无实际运营的相关信息来看，其可能是一家通过收购科技企业，从而获取相关专利，并以专利诉讼的方式从中获利的非专利实施实体（Non-Practicing Entity，NPE）。

小米在美已三次被诉专利侵权

小米在美国首次被告是在2013年10月14日，向其发起诉讼的是有名的专利流氓Blue Spike，案件号为6:13-cv-00773。2015年11月19日，Blue Spike再次向小米发难，此案目前还在审理当中。而此次的2:16-cv-01351案是小米在美国第三次成为专利诉讼的被告。

就小米目前在美国的涉案情况来看，对其发起侵权控诉的均为NPE和/或专利流氓。此类诉讼主体发起诉讼的目的多为获取经济收益，而不是阻止被告的产品在美国出售，通常申请禁令也是为了能够进一步给被告施压。

小米加速专利布局 或为进军海外市场保驾护航

进军海外市场一直是小米发展的目标之一。随着海外发展的推进，小米在其他国家和地区的专利风险日益凸显。据悉，小米约从2012年着手为其相关技术进行专利布局，至今已经在中国、美国、欧洲、韩国、日本、巴西、加拿大和墨西哥等国家和地区进行了专利申请。

专利储备方面，据笔者初步检索，单以小米为专利申请人（专利权人）来看， 2010年以小米为申请人（专利权人）[1]的专利只有2件，其后迅速增长。截至2016年，以小米为申请人（专利权人）的专利总量已经高达3500余件，如下图所示[2]：

还有其他媒体报道指出，截至目前小米公布和授权的专利已经超过了6200余件，其中发明专利超过5200余件，另外还有7000余件专利还在申请当中[3]。

除了申请外，小米还通过购买的方式不断扩大自己的专利库。据美国专利商标局（USPTO）今年2月8日公布的消息，小米在2月4日从英特尔（Intel Corporation）手中购买了332件专利。此外，ROL律师事务所（Richardson Oliver Law Group LLP）近期发布的2016年美国专利经纪市场相关报告显示，小米在购买专利排名中位列第4，成为美国专利市场的大买家。

但随着小米将越来越多的产品投入海外市场，各国的智能产品生产企业也很可能会加入起诉小米的队伍当中。此类诉讼的主要目的是阻止小米将其产品投入本国市场，打击对手，限制竞争。事实上，近年来小米的产品凭借着价格的优势已经成为智能产品全球市场份额的有力竞争者。以小米手环为例，国际数据公司（International Data Corporation, IDC）于2016年5月16日发布的报告显示，从2014年到2015年，小米仅用了一年的时间就在同类产品的全球市场中占领了22.4%的市场份额，这无疑给同领域竞争者，如Fitbit，Jawbone造成了很大的竞争压力。

专利布局与专利应诉：出海企业一个都不能少

不仅是小米，对于所有扬帆海外或准备踏出国门的中国企业来说，不仅要尽早的进行海外（至少是市场所在国）的专利布局，还需要制定一套完整的应诉策略。如果说专利是出击必备武器的话，那么应诉策略就是抵制对手的盾牌。我们以美国的应诉策略为例。

谈及美国的应诉策略，拥有82%无效率的PTAB的双方复审程序（IPR）无疑成为了应对在美国发起控诉主体的不二选择。事实上，许多应诉经验丰富的企业，如苹果、三星均通过IPR程序打压各类诉讼主体。除了无效程序外，动议也是十分有效的应诉手段。如，撤销诉讼动议、临时禁令动易、中止诉讼动议、简易判决等于等等。我们以撤销诉讼动议为例，此动议是在诉讼开始阶段，被告以原告在诉状中没有提出一个合法的诉求、原告没有合法权利主张该诉求等理由要求法院撤销诉讼[4]。在适当的时机递交相应的动议诉求，也能够帮助被诉企业有效地应对各类诉讼主体的攻击。

事实上，企业还需在“出海”之前，寻求专业人士进行风险评估、规避设计、出具不侵权意见书等一系列预备举措，做到防患于未然，这是企业专利战略的根本基础。

[1]此处的小米包含：小米移动软件有限公司，小米科技有限责任公司（Xiaomi Inc.），北京小米科技有限责任公司，佛山云米电器科技有限公司、小米移动软件有限责任公司等多家与小米有关的申请人。

[2]上图数据均来自智慧芽数据库。

[3]“小米成美国专利“大买家” 在排行榜上甚至超过了华为”，新浪新闻中心：http://news.sina.com.cn/o/2016-12-05/doc-ifxyicnf1602193.shtml

[4]《美国专利诉规则、判例与实务》，陈维国著，p.196 – 200.